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公司公告

實際控制關系賬戶報備告知書

來源:| 時間: 2019-08-28 |閱讀量:63 語音播放

尊敬的客戶:

根據中國證監會、中國期貨市場監控中心、各期貨交易所監管要求,符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應及時進行實際控制關系賬戶的報備。

一、 實際控制關系賬戶的認定標準

實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實 。

根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

(一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

(二)行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

(三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;

(四)行為人與他人之間存在配偶關系;

(五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(六)行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

(八)監管部門認定的其他情形。如:行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的,或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的。

二、 信息報備

(一)客戶應當以自己的名義向我司提出開戶申請,出具合法有效的單位、個人身份證明材料或者其他證明材料,如實提供相關信息和材料,承諾資金來源合法。

(二)實際控制關系的控制人和被控制人都應當通過各自的期貨開戶公司進行實際控制關系的報備。在我司開立期貨賬戶的客戶,如符合實際控制關系賬戶認定標準的,應當在開戶時向我司披露相關信息,如實填寫《實際控制關系賬戶申報表》,并應在簽署經紀合同后10個交易日內完成實際控制關系報備。

(三)交易所對在日常監控中發現具有疑似實際控制關系但未報備的賬戶,可以直接或通過我司對相關客戶進行詢問。對于交易所的詢問,客戶應以書面形式及時回復,并提供相關說明材料。經交易所詢問,客戶如承認存在實際控制關系的,應按規定進行報備。

經交易所詢問,客戶如否認存在實際控制關系的,應說明理由及簽署《合規聲明及承諾書》,并提供交易所要求的其他材料(包括但不限于情況說明等)。交易所將對其提交的材料進行審核。對于事實清楚、理由充分,確不符合實際控制關系認定標準的,交易所將不按實際控制關系對相關賬戶進行管理。對于事實、理由不充分的,交易所將采取措施,包括但不限于:將其列入重點監控名單;進行調查,經調查認為符合實際控制關系認定標準的,責令其進行報備;拒不報備的,交易所對其實際控制關系進行直接認定,并根據相關規定進行處理。

三、 信息變更

實際控制關系發生變更后,客戶應當在10個交易日內通過我司主動向中國期貨市場監控中心報備變更情況。申請新增實際控制關系的客戶按照第二部分信息報備要求執行??蛻艚獬龑嶋H控制關系亦應通過我司提出申請。

四、 監督管理

對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避等不協助報備或不協助調查工作的客戶,交易所可以采取談話提醒、書面警示、暫停開倉等監管措施;情節嚴重的,交易所將依據違規處理辦法等有關規定進行處理。

五、 客戶須知

客戶應當知曉并遵守實際控制關系賬戶的有關規定,如存在實際控制關系,或實際控制關系情況發生變化,應及時告知我司。

中國證監會、中國期貨市場監控中心、各期貨交易所等機構關于實際控制關系賬戶的認定標準、報備流程等要求如有變動,以最新規定和通知為準。



申銀萬國期貨有限公司

二〇一九年八月二十七日


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